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国海证券“萝卜章”事件剧终:一年内被喊停债券承销等多项核心业务

来源:界面新闻作者:邬丹妮2017-07-31 14:36:01

去年底曾闹得沸沸扬扬的国海证券“萝卜章”事件终尘埃落定。

国海证券(000750)近日公告称,收到证监会行政监管措施决定,要求公司自7月28日起一年内暂不受理债券承销业务有关文件(已受理的文件按规定继续办理),暂停公司资产管理产品备案,暂停公司新开证券账户。证监会认为,在去年底的“萝卜章”事件中,国海证券存在内部管理混乱、业务运作不规范、调查不充分等多项问题。

2016年12月13日,国海证券一债券负责人张杨等人涉及以“假公章”冒用国海证券名义进行交易,令廊坊银行代持的100亿元债券出现亏损。当时,国海证券统计对收到的伪造印章私签的交易协议涉及债券金额约200亿元,涉及金融机构20余家,给债券市场造成严重不良影响。

在国海证券用“假章”“涉事员工离职”回复多家机构沟通无效后,于12月21日发布公告,承认债券交易协议,承担信用债风险收益;利率债可以持有至到期,利率债投资收益与相关资金成本之差额由国海证券与与会各方共担。

5月23日,国海证券回复深交所问询函称,公司管理层有明确意图且有能力持续提供资金支持,将“萝卜章”事涉债券持有至到期。事涉债券主要为国债、国开债,预计信用风险较低,未来现金流稳定,不存在到期无法偿还的违约风险。

早在5月19日,证监会在例行新闻发布会就公布了透露了处罚结果消息。5月22日早盘开盘后,国海证券股价跳空下跌大跌近5%,股价创下2012年12月以来新低。

此次证监会的处罚决定与5月19日透露的结果基本一致。除了叫停国海证券一年内的资管、债券承销、新开证券账户等多项核心业务,公告显示,证监会还责令国海证券处分燕文波、王者旻、邓卫中、陈嘉斌、耿聪等有关责任人员,报告结果;责令国海证券增加内部合规检查次数,在一年内对公司开展全面内部合规检查,并每季度提交检查和整改报告。同时,国海证券需要聘请证监会认可的会计师事务所对其公司内部控制状况进行专项审计,并提交审计报告。

此外,证监会对相关人员采取如下行政监督管理措施:

认定张杨和郭亮为不适当人选(分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务);撤销分管相关业务的高级管理人员胡德忠的任职资格;公开谴责分管相关业务的高级管理人员燕文波、合规总监付春明、原合规总监刘俊红;与原合规总监李慧和姚芳采取监管谈话。

对于监管部门指出的问题,国海证券表示将深刻反思,举一反三,严格按照监管要求继续深入整改完善。

目前,国海证券表示公司经营稳定,流动性风险可控。从7月28日起的一年内,其债券承销、资产管理、新开证券账户业务开展将受到不利影响,可能对国海证券当期经营业绩造成一定影响。


[责任编辑:陈俊全]